Credit Suisse опубликовал отчет в четверг, в котором подробно анализируется «фундаментальный сбой в управлении и контроле», в результате которого банк потерял 5,5 миллиарда долларов от своего бизнеса с инвестиционным фондом Archegos Capital Management в начале этого года.

Но следователи из нью-йоркской юридической фирмы, нанятые для проведения вскрытия, объяснили убытки некомпетентностью и страхом оттолкнуть крупного клиента и заявили, что никто из сотрудников банка «не участвовал в мошенничестве или незаконном поведении или действовал с недобрыми намерениями».

Credit Suisse, который также сообщил о большом падении прибыли в четверг, заявил, что будет использовать фиаско с Archegos «как поворотный момент для своего общего подхода к управлению рисками». В банке заявили, что 23 сотрудника будут лишены права или будут обязаны выплатить 70 миллионов долларов в виде бонусов, а девять сотрудников группы будут уволены.

Archegos потерпел крах в марте после того, как его ставки на фондовом рынке, финансируемые за счет денег, взятых в долг у Credit Suisse и других банков, испортились. Credit Suisse медленнее, чем Goldman Sachs и другие кредиторы, ликвидировал позиции Archegos и понес самые большие убытки.

Но риск ведения бизнеса с Archegos был очевиден в течение многих лет, согласно 165-страничному отчету, опубликованному в четверг. Согласно отчету юридической фирмы Paul, Weiss, Rifkind, Wharton, в 2012 году его основатель Билл Хванг, управляя другим фондом, признал себя виновным по обвинению США в мошенничестве с использованием электронных средств и урегулировал обвинения в инсайдерской торговле в Комиссии по ценным бумагам и биржам. Гарнизон. В 2014 году ему также запретили торговать в Гонконге.

READ  Наоми Осака Возвращается К Соревнованиям На Олимпийских Играх В Токио После Перерыва В Психическом Здоровье

В 2015 году сотрудники Credit Suisse «не обращали внимания» на историю г-на Хвана, проанализировав риски ведения бизнеса с ним, говорится в отчете Пола Вайса. В последующие годы банк позволял Archegos делать большие ставки, используя в основном заемные деньги, и не предпринимал никаких действий, поскольку фонд хронически превышал лимиты на сумму риска, на которую он был разрешен.

Руководители Credit Suisse игнорировали многочисленные красные флажки, поскольку знали, что Archegos работает с другими банками, и боялись оттолкнуть важного клиента. Когда в феврале менеджеры по рискам Credit Suisse предложили, чтобы от Archegos потребовали дополнительно внести 1 миллиард долларов наличными для снижения заемного капитала, люди, ответственные за работу с фондом, сказали, что «в значительной степени попросят их переместить свой бизнес», согласно отчет.

«Дело об Архегосе напрямую ставит под сомнение компетентность бизнеса и персонала по управлению рисками, который располагал всей информацией, необходимой для оценки масштабов и срочности рисков Архегоса, но не мог на нескольких этапах предпринять решительные и срочные действия по их устранению». сказал он. отчет от Пола, сказал Вайс.

READ  Разделительные Линии Усиливаются, Поскольку Фрс Намеревается Выпустить Цифровой Доллар.

На этой неделе Credit Suisse назначил Дэвида Вильдермута, опытного исполнительного директора Goldman Sachs, своим директором по рискам, что стало последним в серии изменений в руководстве на высоком уровне. Лара Уорнер, которая занимала должность директора по рискам и директора по комплаенсу банка, ушла в отставку в апреле.

Archegos остается бременем для доходов Credit Suisse. В четверг банк сообщил, что чистая прибыль во втором квартале упала почти на 80 процентов, до 253 миллионов швейцарских франков или 278 миллионов долларов. Банк зафиксировал дополнительный убыток от Archegos в размере 653 миллионов долларов за квартал, а также компенсировал 18-процентное снижение продаж до 5,1 миллиарда франков.

Credit Suisse также сообщил о своем прогрессе в спасении 10 миллиардов долларов, которые инвесторы вложили в фонды, организованные обанкротившейся фирмой Greensill Capital. Credit Suisse, который продавал так называемые фонды финансирования цепочки поставок, заявил, что вернет инвесторам не менее 5,9 млрд долларов, включая платеж, запланированный на август.

Источник